為進一步落實轄區(qū)證券期貨市場聯(lián)絡(luò)員機制，更好地貫徹執(zhí)行證監(jiān)會2017年6月9日發(fā)布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，于2017年7月25日在呼和浩特市成功舉辦了內(nèi)蒙古資本市場第二期市場聯(lián)絡(luò)員暨合規(guī)管理培訓(xùn)班，內(nèi)蒙古證監(jiān)局及機構(gòu)處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席了本次會議并做了重要講話及專題發(fā)言。培訓(xùn)班歷時一天，內(nèi)蒙轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)共計120余名市場聯(lián)絡(luò)員及合規(guī)管理人員參加了培訓(xùn)。

圖片來自： 內(nèi)蒙古資本市場第二期市場聯(lián)絡(luò)員暨合規(guī)管理培訓(xùn)現(xiàn)場

內(nèi)蒙古證監(jiān)局副巡視員田碩在培訓(xùn)班上發(fā)表了以加大執(zhí)法力度、堅決打擊非法證券期貨活動的重要講話，進一步強調(diào)了打非工作的重要性并提出了相關(guān)要求；機構(gòu)處長郭勁松著重對《證券期貨投資者適當性管理辦法》中的法律責(zé)任做了講解，并針對營業(yè)部落實不到位、從業(yè)人員合規(guī)意識差等問題提出了工作要求；國融證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官柳萌對《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的出臺背景和目標、主要內(nèi)容、關(guān)注重點及落實要求等方面作了詳細的講解；針對此次培訓(xùn)班的學(xué)員都是營業(yè)部的一線人員，協(xié)會又專門安排了轄區(qū)分支機構(gòu)一線合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人張蕾就證券營業(yè)部合規(guī)管理實務(wù)進行了全面細致的講解；由于市場聯(lián)絡(luò)員還肩負著著一線投訴糾紛處理的職責(zé)，協(xié)會此次還邀請了有合作關(guān)系的中證中小投資者服務(wù)中心糾紛調(diào)解部的胡海平老師給大家詳細的介紹了證券期貨市場非訴訟糾紛解決機制，進一步強調(diào)了糾紛調(diào)解工作的重要性。

此次培訓(xùn)班在培訓(xùn)場地及會場服務(wù)等方面得到了日信集團的大力支持和積極配合，在全體與會人員的共同努力下，培訓(xùn)達到了預(yù)期效果，取得圓滿成功。