為促進轄區(qū)證券經(jīng)營機構進一步加強內(nèi)控管理，提升合規(guī)管理與投訴糾紛處理水平，有效防范化解風險，近期，內(nèi)蒙古局指導內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會在呼和浩特舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機構合規(guī)管理暨投訴糾紛處理專題培訓班，來自轄區(qū)的123家證券經(jīng)營機構的160名合規(guī)管理與客戶投訴處理相關業(yè)務人員參加了本次培訓。

本次培訓邀請了中國證券業(yè)協(xié)會講師團的兩位老師，重點講解了證券經(jīng)營機構合規(guī)管理體系及管理目標、科創(chuàng)板投資者適當性管理注意事項以及多元糾紛化解機制建設、投資者投訴糾紛處理方法等內(nèi)容，并通過分享證券分支機構合規(guī)管理案例，闡述了證券經(jīng)營機構在業(yè)務開展過程中應重點關注的合規(guī)問題，并從行業(yè)的角度提出了相關意見建議。

會上，內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長陸華指出，近年來轄區(qū)證券經(jīng)營機構整體守法合規(guī)意識和執(zhí)業(yè)水平有所提升，但同時也存在有效的合規(guī)文化尚未建立、合規(guī)審查難以覆蓋全業(yè)務、糾紛及投訴處理主體責任落實不到位、員工教育管理制度不健全等問題，并對進一步做好合規(guī)管理和投訴糾紛處理工作提出了要求：一是加強全面風險管理，健全“不能違規(guī)”“不敢違規(guī)”“不愿違規(guī)”的約束機制。二是嚴格落實科創(chuàng)板適當性管理要求，切實將保護投資者合法權益落到實處。三是落實合規(guī)管理和糾紛處理首要責任，依法依規(guī)妥善化解爭議糾紛。四是聚焦主業(yè)，增強實力，持續(xù)提升服務轄區(qū)實體經(jīng)濟的能力。五是嚴守執(zhí)業(yè)底線和廉潔從業(yè)規(guī)定，營造風清氣正的行業(yè)生態(tài)。

此次培訓，進一步提升了轄區(qū)證券經(jīng)營機構合規(guī)風控管理水平和投訴糾紛處理能力。下一步，我局將堅持全面依法從嚴監(jiān)管，持續(xù)督促轄區(qū)機構健全完善合規(guī)內(nèi)控制度，促進證券經(jīng)營機構規(guī)范有序健康發(fā)展。