為進一步加大證券糾化紛多元解機制的宣傳力度，強化證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理水平，切實將投資者保護工作落實落細，近期，內(nèi)蒙古證監(jiān)局將工作下沉，分別在赤峰市、鄂爾多斯市、呼和浩特市舉辦“內(nèi)蒙古轄區(qū)證券糾紛多元化解暨投資者適當(dāng)性管理”專題巡講，來自轄區(qū)的123家證券經(jīng)營機構(gòu)的270名合規(guī)管理與客戶投訴處理相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加培訓(xùn)。

此次培訓(xùn)得到了中國證券業(yè)協(xié)會投資者教育基地的師資支持。培訓(xùn)以深入推進證券糾紛多元化解機制為出發(fā)點，對證券糾紛化解渠道流程、糾紛投訴處理技巧、投資者適當(dāng)性管理及員工執(zhí)業(yè)行為管理等內(nèi)容進行了重點講解，并通過案例的形式，對常見的證券類違法違規(guī)行為進行了分析，就工作中遇到的實踐問題進行了探討，同時從行業(yè)的角度提出了相關(guān)意見建議。

會上，內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長陸華指出，資本市場參與主體眾多、利益多元化，建立證券糾紛多元化解機制、落實投資者適當(dāng)性管理要求是維護投資者信心、保護投資者合法權(quán)益的迫切需要，對于不斷夯實我國資本市場發(fā)展基礎(chǔ)意義重大。轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)一要切實承擔(dān)合規(guī)管理的主體責(zé)任，有效落實投資者適當(dāng)性管理。要牢固樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”經(jīng)營理念，進一步完善內(nèi)部管理機制，規(guī)范業(yè)務(wù)標(biāo)準流程，定期開展內(nèi)部檢查問責(zé)，將合規(guī)管理嵌入業(yè)務(wù)全鏈條之中，持續(xù)提升合規(guī)管理和風(fēng)險防控水平；二要做好會議精神的傳達和貫徹落實，依法依規(guī)妥善化解爭議糾紛。各機構(gòu)是糾紛投訴處理的“第一責(zé)任人”。轄區(qū)各證券經(jīng)營機構(gòu)要提高責(zé)任意識，建全完善糾紛投訴處理體制機制，注重加強從業(yè)人員證券期貨糾紛多元化解和投訴處理工作培訓(xùn)，做好對投資者預(yù)期引導(dǎo)、理性教育以及投訴糾紛處理等工作，引導(dǎo)投資者運用證券期貨糾紛多元化解渠道，依法理性維權(quán)；三要健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立約束和長效考核機制，不斷加強員工教育培訓(xùn)，注重對員工道德理念的培育和從業(yè)行為的規(guī)范，切實提高員工綜合素質(zhì)，做到以合規(guī)促發(fā)展，以廉潔行更遠。
　　此次巡講，進一步提升了轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)糾紛投訴處理的水平，有效防范了經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)拓展中的合規(guī)風(fēng)險。下一步，內(nèi)蒙古證監(jiān)局將堅持全面依法從嚴監(jiān)管，持續(xù)督促轄區(qū)機構(gòu)健全完善合規(guī)內(nèi)控制度，引導(dǎo)當(dāng)事人通過糾紛多元化解機制解決糾紛,依法保護投資者的合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進轄區(qū)資本市場的和諧健康發(fā)展。