近期，在內蒙古證監(jiān)局的指導下，協會持續(xù)推進內蒙古地區(qū)證券分支機構2019年度分類評價工作。截止2020年8月13日，協會已順利完成對內蒙古地區(qū)120家證券分支機構（2019年前成立）2019年度分類評價現場檢查工作，為后續(xù)實施分類監(jiān)管提供重要依據。

為確保分類評價結果公平，工作組結合實際，嚴格把控，有序推進分類評價分數調整工作。前期，根據機構上報的自評材料，協會組織工作組人員進行了嚴格復核，并結合復核結果對機構自評分數進行適當調整。9月25日，協會召開線上分類評價現場檢查問題研討會，對檢查組上報的120份《分類評價現場檢查匯總表》和13份《分類評價現場檢查問題確認表》進行一一梳理，對現場檢查中確認的問題進行集中討論并調整分數。

下一步，協會將根據2019年度機構配合監(jiān)管和自律工作開展情況，結合日常監(jiān)管臺賬對部分機構給予分數調整處理。同時協會將通過點對點向機構反饋得分情況，讓機構了解扣分具體原因，做到心中有數，看清自己合規(guī)管理過程存在的短板，明確改進方向，提高分支機構的內部控制能力和自我約束水平，加強和完善行業(yè)自律的基礎性制度建設，促進機構規(guī)范有序健康發(fā)展。