為幫助轄區(qū)會員單位推進財富管理轉型,進一步落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》，強化責任意識，提升綜合金融服務能力，切實保護投資者合法權益。在內蒙古證監(jiān)局指導下，協(xié)會于2021年1月12日舉辦“財富管理營銷服務與投資者適當性”主題培訓，轄區(qū)會員單位負責人、合規(guī)專員、相關業(yè)務人員等400余人參加培訓。

本次培訓邀請到安信證券股份有限公司研修院執(zhí)行總經(jīng)理兼首席培訓師劉義林老師進行授課。培訓從財富管理轉型經(jīng)營理念、財富管理營銷適當性要點、適當性銷售流程等多方面進行專業(yè)細致的講解，同時就證券行業(yè)適當性與財富管理的關系,提出了創(chuàng)新解決方案。劉老師表示，財富管理與適當性之間具有一致性、相生性,適當性管理應內嵌到財富管理業(yè)務的每一個主體與環(huán)節(jié)中。在展業(yè)過程中,要充分了解財富管理中的“合格投資人”,以“弱需求”帶動“強需求”。

本次培訓為各會員單位在提升投資者適當性管理能力和財富管理業(yè)務水平方面提供了豐富的實踐經(jīng)驗，取得良好效果。下一步，協(xié)會將持續(xù)貫徹落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》，把適當性管理內容納入自律管理工作之中，敦促會員采取切實有效措施，負起責任，確保將制度規(guī)定的各項義務要求落實好、執(zhí)行好，共同促進和維護轄區(qū)資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展。