4月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局以“現(xiàn)場+視頻”的方式召開2021年度轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議。轄區(qū)證券法人機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理等高管，證券、期貨分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，基金銷售機(jī)構(gòu)分管高管及具體業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等300余人參加會議。

魚向東局長在會議上指出，2020年，面對疫情全球流行和國內(nèi)外復(fù)雜形勢帶來的嚴(yán)峻考驗(yàn)，內(nèi)蒙古資本市場總體保持了平穩(wěn)發(fā)展的良好勢頭，各項(xiàng)工作穩(wěn)中有進(jìn)、穩(wěn)中向好。內(nèi)蒙古證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)守土有責(zé)、守土盡責(zé)，轄內(nèi)各類風(fēng)險得到有效化解和有序壓降，機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控水平提質(zhì)增效，投保工作普惠性進(jìn)一步增強(qiáng)，資本市場服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力進(jìn)一步提升。

他強(qiáng)調(diào)，要對2021年面臨形勢作出清醒預(yù)判，總的來看，今年我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境依然十分嚴(yán)峻，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化以及發(fā)展和監(jiān)管環(huán)境的深刻變化將對資本市場產(chǎn)生重要影響，資本市場改革發(fā)展挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，各經(jīng)營機(jī)構(gòu)對此要有全面認(rèn)識，主動適應(yīng)外部環(huán)境變化，切實(shí)提升公司經(jīng)營水平。

魚向東局長就2021年轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作作出總體安排：在中國證監(jiān)會和自治區(qū)黨委、政府領(lǐng)導(dǎo)下，全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，深入實(shí)踐“四個敬畏、一個合力”要求，切實(shí)防范和化解資本市場領(lǐng)域的重大風(fēng)險，按照市場化法治化要求，著力提升資本市場治理能力，推動轄內(nèi)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)有效服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。一是堅(jiān)持底線意識、增強(qiáng)憂患意識，堅(jiān)決防范和精準(zhǔn)化解各類風(fēng)險；二是全面提升執(zhí)業(yè)規(guī)范和質(zhì)量，成為全面注冊制下資本市場的合格“守門人”；三是著力建設(shè)證券基金行業(yè)文化，做合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的持牌金融機(jī)構(gòu)；四是心系“國之大者”，主動服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局。

陸華副局長重點(diǎn)就轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在主要問題、機(jī)構(gòu)監(jiān)管具體要求等做具體指示。他強(qiáng)調(diào)，做好2021年機(jī)構(gòu)監(jiān)管主要抓好以下幾方面工作：一是堅(jiān)持“監(jiān)管姓監(jiān)”，落實(shí)科學(xué)監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，對于風(fēng)險傾向明顯的機(jī)構(gòu)果斷下手、堅(jiān)決處置，穩(wěn)妥防范化解潛在風(fēng)險隱患，維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行；二是壓實(shí)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理主體責(zé)任，督促主動作為，著力補(bǔ)強(qiáng)公司治理、規(guī)范展業(yè)、風(fēng)險管理薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化企業(yè)文化和職業(yè)道德建設(shè)，落實(shí)投資者教育保護(hù)直接責(zé)任；三是抓牢監(jiān)管全覆蓋，牢牢把握金融創(chuàng)新必須在審慎監(jiān)管前提下進(jìn)行，依法將轄內(nèi)市場主體所有金融活動納入到監(jiān)管范疇內(nèi)，避免監(jiān)管真空和消滅監(jiān)管盲區(qū)，落實(shí)穿透性監(jiān)管；四是推動經(jīng)營機(jī)構(gòu)加速業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和強(qiáng)化質(zhì)量管控，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)聚焦服務(wù)本土提升財(cái)富管理能力和投行執(zhí)業(yè)水平，進(jìn)一步提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

會議還邀請交易所和行業(yè)機(jī)構(gòu)專家開展了證券公司客戶交易行為管理和財(cái)富管理轉(zhuǎn)型方面的培訓(xùn)。