為進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)落實(shí)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》和實(shí)施細(xì)則，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，近日，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)成功舉辦“內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理實(shí)務(wù)培訓(xùn)”，證券會(huì)員單位負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員、營(yíng)銷總監(jiān)等600余人線上參訓(xùn)。

此次培訓(xùn)邀請(qǐng)到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)高級(jí)講師、華龍證券合規(guī)管理部總監(jiān)武芳老師，對(duì)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》做全面細(xì)致的解讀，從人員管理要求、適當(dāng)性管理要求、營(yíng)銷管理要求等方面為從業(yè)人員提供了理論指導(dǎo)，通過對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線的監(jiān)管處罰典型案例梳理和分析，結(jié)合自媒體展業(yè)合規(guī)要求給一線員工提供了合規(guī)工作建議。本次培訓(xùn)內(nèi)容豐富、實(shí)操性強(qiáng)，對(duì)于提升證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)起到了積極作用。

下一步，協(xié)會(huì)將多措并舉提升行業(yè)自律管理水平，積極推動(dòng)各證券會(huì)員單位不斷提升合規(guī)管理意識(shí)，深耕“忠、專、實(shí)”的行業(yè)文化底蘊(yùn)，共同構(gòu)建“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。