內(nèi)蒙古地區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和全體從業(yè)人員：

?為深入貫徹黨的二十大精神，落實中國證監(jiān)會黨委關(guān)于加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的工作部署，進(jìn)一步鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果、優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，做好全面實行股票發(fā)行注冊制投資者教育保護(hù)工作，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，助推內(nèi)蒙古資本市場高質(zhì)量發(fā)展，特此倡議如下：

一、守法合規(guī)，敬畏法律。從業(yè)人員應(yīng)遵從憲法，對證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及道德準(zhǔn)則心存敬畏，牢固樹立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念，自覺接受監(jiān)管和自律管理，抵制違反規(guī)則及道德準(zhǔn)則的行為，堅持“不碰監(jiān)管紅線、不踩灰色地帶、不打擦邊球”的“三不原則”，積極踐行合規(guī)文化。

二、誠實守信，勤勉盡責(zé)。從業(yè)人員應(yīng)自覺樹立以誠相待、以信為本的理念，言行一致，珍惜聲譽(yù)，履約踐諾，獨立、客觀、公正地履行職責(zé)和提供服務(wù)，充分了解誠信從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項誠信從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的誠信從業(yè)主體責(zé)任。保守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，自覺抵制違法違規(guī)失信行為。

三、專業(yè)精進(jìn)，忠于職守。從業(yè)人員應(yīng)樹立持續(xù)學(xué)習(xí)理念，堅持與時俱進(jìn)、不斷更新業(yè)務(wù)知識與技能，守正創(chuàng)新、秉持工匠精神為客戶及其他利益相關(guān)方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，自覺抵制不思進(jìn)取、固步自封的工作學(xué)習(xí)態(tài)度和行為。忠于所在機(jī)構(gòu)，認(rèn)真做好本職工作，公私分明，保護(hù)并合理使用所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)，及時報告與所在機(jī)構(gòu)存在的或潛在的利益沖突，自覺抵制損害所在機(jī)構(gòu)合法權(quán)益的行為。

四、審慎穩(wěn)健，嚴(yán)控風(fēng)險。從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險底線意識，提高風(fēng)險識別、應(yīng)對和化解能力，審慎執(zhí)業(yè)，主動履行報告義務(wù)，嚴(yán)防執(zhí)業(yè)過程中因不當(dāng)行為帶來的各類業(yè)務(wù)風(fēng)險，自覺抵制僥幸心理與短視行為。行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅持長效激勵約束機(jī)制，將踐行行業(yè)文化理念、廉潔從業(yè)等要素納入人員年度考核，糾治短期激勵、過度激勵行為。

五、廉潔自律，競爭有序。從業(yè)人員應(yīng)保持清爽規(guī)矩的共事關(guān)系、客戶關(guān)系，恪守職業(yè)操守，規(guī)矩做事、踏實做人、不偏不倚，堅持在平等、自愿、公平和誠實守信的原則下開展業(yè)務(wù)，樹立公平競爭意識，尊重同行，自覺維護(hù)市場競爭秩序，堅決反對不正當(dāng)競爭的行為，自覺抵制拜金享樂、行賄受賄、以權(quán)謀私、利益輸送等不正當(dāng)行為。

六、勇于擔(dān)當(dāng)，金融報國。行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的宗旨，服務(wù)國家戰(zhàn)略發(fā)展大局，自覺維護(hù)國家利益和金融安全，積極參與普惠金融、綠色金融、金融扶貧、投資者教育保護(hù)等活動，自覺踐行社會責(zé)任，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊重的企業(yè)和從業(yè)人員。

讓我們以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，深耕“忠、專、實”的行業(yè)文化底蘊，厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，在前期積極探索和實踐的基礎(chǔ)上，開展交流學(xué)習(xí)、展示階段性成果、找準(zhǔn)存在問題和明確努力方向，不斷提升證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適應(yīng)性、競爭力、普惠性，攜手并進(jìn)，為地區(qū)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐！

內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會

2023年10月23日